他被证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)罚款34.7亿元。

时间:2019-01-21 06:31:21 来源:龙子湖新闻网 作者:匿名
  

神秘的资本公司表示,他们已被证券及期货事务监察委员会因涉嫌违反资料及操纵股价而被罚款34.7亿元。这么大的罚款导致市场惊呼并提出许多问题。

[问题1:如何计算罚款金额? 】

毫无疑问,这些词语的行为违反了证券法律法规。官方名义惩罚分为两部分,一部分是信息披露违规,另一部分是操纵股票价格。

《证券法》第193条规定了信息披露违规行为:

发行人,上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以罚款。 30万元以上。罚款低于人民币。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

发行人,上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东或者实际控制人指示从事前两项违法行为的,依照前两款的规定处罚。

股票价格的操纵在《证券法》第203条中规定:

违反本法规定,操纵证券市场的,依法责令处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,可以处30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当向直接负责的主管人员和其他直接责任人员发出警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。

请注意,在上述两项规定中,第一笔罚款只有几十万。在第二条中,有一句“罚款超过非法收入的一到五倍”。这是罚款的大头。因此,两人合并处罚,金额达到了34.7亿。从这一点来看,根据中国证监会规定的五次罚款,据说非法经营至少有500-600万元的利润。

[问题2:如果我负担不起罚款怎么办? 】

如此巨大的罚款,它针对的是个人,许多人都在猜测,新鲜的话语会如何反应,监管机构将如何应对??

第一种可能性,即律师臭名昭着的言论,将使用法律程序。目前,中国证监会仅为相关案件的当事人服务《行政处罚及市场禁入事先告知书》。从理论上讲,还有权捍卫和要求听证会。即使在作出处罚决定后,也可以申请行政复议或提起行政诉讼。但是,应该指出的是,行政复议和诉讼期间不会中止行政处罚。

第二种可能性,新鲜的说法是它不支付罚款。然后,根据第五十一条的规定,如果当事人未在规定期限内作出行政处罚决定,作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施:

(1)如果在到期时未支付罚款,则每日罚款为罚款金额的3%;

(二)依法拍卖被扣押或者扣押的财产或者将冻结的押金转入罚款;

(3)申请人民法院强制执行。

第三种可能性,完全承认,但不能支付所有罚款。根据《行政处罚法》第52条:“如果当事人确实有经济困难,需要推迟或分期缴纳罚款,经当事人和行政机关批准,可以暂停或分期付款。”如果钱被罚款,仍然是不够的。然后暂停执行或分期付款。

第四种可能性,不论忏悔或认罪,可能仅限于最高消费量。根据我国第3条《关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》,如果被处决者是自然人,在采取措施限制消费后,必须没有以下高消费和非生活和工作必要的消费行为:

(1)运输时,选择飞机,火车软卧,二等以上船舶;

(2)酒店,酒店,夜总会,高尔夫球场及星级以上其他地方的消费量较高;

(3)购买房地产或新建,扩建和高端装饰房屋;

(4)租赁高端写字楼,酒店,公寓等的办公空间;

(5)购买非经营性车辆;

(6)旅游和度假;

(7)儿童就读高收费私立学校;

(8)支付高额保费购买保险理财产品;

(9)其他非生活和工作相关的消费行为,例如G-head EMU列车,其他列车和其他EMU列车中的所有座位。?

从这个角度来看,无论有什么可能性,好话的日子都不会好多少。

[问题3:巨额罚款最终如何? 】

34.7亿,几乎等于某些ST公司的市值。如此巨额罚款的命运也成为人们关注的焦点。

根据《证券法》第234条的规定:“依照本法收取和非法没收的罚款全部上缴国库。”可以看出《证券法》的规定是明确的,并且没有人反对。 34.7亿美元的罚款和没收只能交给国库。

然而,一些专家认为,在当今日益受到监管的环境中,罚款在一定程度上有所增加,但受损的投资者可能无法从这些罚款中获得赔偿。在目前的“第一次行政处罚,然后是民事诉讼”的制度框架下,可能确实导致罪犯无法赔偿受伤的投资者。为此,有人建议将《证券法》相关项目修改为“收取罚款并没收违法所得,交给投资者保护基金”,投资者保护基金负责推进和赔偿投资者的损失。

在这方面,美国建立股权基金以弥补投资者权利受损的有效经验值得学习。 2002《萨班斯法案》使美国能够建立一个投资者股权基金,澄清法院判决犯罪者在美国证券交易委员会(SEC)提起的行政和其他诉讼中判处非法所得或者犯罪者同意交出非法所得。美国证券交易委员会当一个人判处民事处罚时,法院可以将部分资金注入证券交易委员会设立的公平基金,作为对受伤投资者的赔偿。 2010年,高盛通过该基金向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)返还其5.5亿美元巨额罚款中的2.5亿美元,这些投资者被出售其产品误导。

罚款当然必须起到威慑作用,但如果你既可以惩罚肇事者并帮助受害者,那也会很棒。

地图来源:东方IC图片编辑:向建英

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